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君弘投研系统风险揭示书

尊敬的投资者:

在您使用国泰君安证券股份有限公司(以下简称“本公司”)君弘投研系统之前,请您仔细阅读以下风险揭示书内容,以便正确、全面地了解使用君弘投研系统的风险。如果您不能理解本风险揭示书内容,请不要进行后续操作,如果您申请或使用本公司提供的君弘投研系统,则表示您已完全了解使用君弘投研系统的风险,并愿意承担因使用君弘投研系统将可能导致的一切风险和损失。

君弘投研系统是指可为客户提供股票、基金、指数、股指的历史行情和财务数据、实时非揭示行情数据、策略编写、策略回测、策略模拟交易等功能的服务系统。实时非揭示行情数据是指实时的沪深市场和股指行情数据,以接口方式提供,该行情不进行可视化展示。策略回测是指参考上述历史行情和财务数据,并计算分析相应策略的收益情况以及风险指标情况。

本风险揭示书并不能揭示使用君弘投研系统及在君弘投研系统上绑定实盘资金账户的全部风险,您务必对此有清醒的认识,认真考虑是否使用君弘投研系统及在君弘投研系统上绑定实盘资金账户。您在使用君弘投研系统前,必须了解包括但不限于如下的风险内容:

1、请您充分了解前述我司关于君弘投研系统功能的含义,本公司向您提供君弘投研系统,并不表明本公司保证您本金不受损失,也不保证您一定能获得盈利及最低收益。

2、本公司通过君弘投研系统为您提供股票、基金、指数、股指的历史行情和财务数据、实时非揭示行情数据、策略编写、策略回测、策略模拟交易等功能,并不代表本公司向您提供了任何投资建议或咨询,您使用君弘投研系统设定的标的证券、触发价格、委托价格、委托数量、委托方式、买卖方向、有效期等所有策略参数,完全基于您的投资经验独立判断,均视为您的真实意思表达,由此可能造成的一切风险和损失均由您自行承担。

3、君弘投研系统向您提供的股票、基金、指数、股指的历史行情和财务数据、实时非揭示行情数据仅作为您进行投资决策的参考,不论是否使用,最终均应由您自主做出投资决策并独立承担由此可能导致的一切风险和损失。

4、君弘投研系统策略运行时间段内可能出现如下情况: 1)您编写的策略错误造成的策略运行故障; 2)策略未按照帮助文档中要求的注意事项进行设置而造成 上述情况将可能导致您设定的策略无效,由此可能造成的一切风险和损失均由您自行承担。

5、我司因业务发展需要有可能对君弘投研系统功能及其运作流程作出必要的调整和升级,您对此予以完全的理解并接受相关功能或运作流程调整所带来的所有影响,由此可能造成的一切风险和损失均由您自行承担。

6、在使用君弘投研系统过程中,可能因不可抗力等原因导致君弘投研系统的各项服务发生中断。不可抗力是指不能预见、不能克服、不能避免且对一方或双方造成重大影响的客观事件,包括但不限于洪水、地震、台风、火灾、瘟疫和风暴等自然灾害以及战争、动乱、政府行为等社会事件,上述情况可能导致君弘投研系统向您提供的股票、基金、指数、股指的历史行情和财务数据、实时非揭示行情数据、策略编写、策略回测、策略模拟交易等功能的服务中断或异常,由此可能造成的一切风险和损失均由您自行承担。

7、如因国家法律法规、相关政策和规则发生变化,可能因此导致君弘投研系统功能无法正常运行或者被迫调整的,我司有权单方面做出暂停或取消您使用君弘投研系统的决定,您对此予以完全的理解和接受,由此可能造成的一切风险和损失均由您自行承担。

8、您应妥善保管君弘投研系统的登录账号(包括手机号码或资金账号)等,并在每次使用前进行登录校验,因您登录账号、短信验证码、密码等失窃等可能造成的一切风险及损失均由您自行承担。

9、您通过君弘投研系统进行策略设置,应当设置策略有效期限(具体有效期限届时以您在君弘投研系统中设置的为准),当运行的策略超过您设置的该策略的有效期,该策略停止运行,由此可能造成的一切风险和损失均由您自行承担。

如您在君弘投研系统上绑定实盘资金账户的,请您务必仔细阅读并下述风险揭示的内容,以便正确、全面地了解在君弘投研系统上绑定实盘资金账户所面临的特殊风险。

10、您须保证您符合《证券经营机构投资者适当性管理办法》等相关法律法规的规定中关于专业投资者的资格要求,并确保您所绑定的实盘资金账户余额足额且账户状态正常。若因您策略运行期间修改交易密码,资金余额不足,或者账户状态不正常、通讯故障、电力故障、网络故障、系统故障等原因导致策略交易无法成功的情况下,您理解并同意该笔策略交易可能被终止,本公司均不承担任何责任,您须自行承担由此可能导致的一切风险和损失。

11、您通过君弘投研系统向君弘君融交易系统推送交易指令时,应当明确交易指令的标的证券、委托价格、买卖方向、委托数量、委托方式等相关交易指令要素,建议您手工确认所有交易指令要素均真实、准确、完整,为您真实的意思表达,并接受本公司执行交易指令的交易后果。如因您的交易指令要素存在不真实、不准确、不完整等情况,本公司有权拒绝执行您的交易指令,由此可能导致的一切风险和损失均由您自行承担,本公司不承担任何责任。

12、不同投资者使用相同或相近的策略,可能会造成策略的市场运行效果有限、失效甚至可能造成投资亏损,同时也可能会引起市场波动造成异常交易,由此可能产生的一切风险和损失均由您自行承担,相关策略已经或可能会触发相关异常交易行为的,本公司有权单方面拒绝执行该策略,您对此予以完全的理解和接受。

13、您通过君弘投研系统进行策略设置的标的证券如发生除权除息、退市等造成股价发生变化,可能将导致您通过君弘投研系统设定的策略的运行参数失效,由此可能造成的一切风险和损失均由您自行承担。

14、如您通过君弘投研系统进行策略实盘设置,您应当保证已与君弘投研系统绑定的实盘资金账户交易密码验证正确无误,如因实盘资金账户的交易密码校验不成功导致策略设置不成功,本公司不承担任何责任,由此可能导致的一切风险和损失均由您自行承担。

15、在使用君弘投研系统过程中,可能因不可抗力等原因导致君弘投研系统的各项服务发生中断。不可抗力是指不能预见、不能克服、不能避免且对一方或双方造成重大影响的客观事件,包括但不限于洪水、地震、台风、火灾、瘟疫和风暴等自然灾害以及战争、动乱、政府行为等社会事件,上述情况可能导致错过交易时点致使君弘投研系统向君弘君融交易系统推送的交易指令失效,或者导致交易指令延迟触发而致使最终的委托时间和委托价格与参数设置存在差异,由此可能造成的一切风险和损失均由您自行承担。

16、由于您在使用君弘投研系统过程中绑定实盘资金账户并通过君弘君融交易系统(系原君弘网上交易系统)进行交易,因此,您应保证在使用君弘投研系统前已仔细阅读《君弘君融交易系统风险揭示书》(原名《君弘网上交易系统风险揭示书》),已知晓并充分理解《君弘君融交易系统风险揭示书》的全部内容。

本风险揭示书的揭示事项仅为列举性质,未能详尽列明投资者使用君弘投研系统交易功能所面临的全部风险和可能导致投资者损失的所有因素。

自然人投资者:

本人采用电子方式签署本风险揭示书的,本人采用电子签署方式与在纸质合同上手写签名或者盖章具有同等的法律效力,无须另行签署纸质版本风险揭示书。

本人签署本风险揭示书即表示本人已阅读并完全理解以上《君弘投研系统风险揭示书》的全部内容。本人已自行决策使用君弘投研系统及君弘投研系统交易功能,并愿意承担全部的风险和损失。


机构投资者(盖章):

本机构已阅读并完全理解以上《君弘投研系统风险揭示书》的全部内容,本机构已自行决策使用君弘投研系统及君弘投研系统交易功能,并愿意承担全部的风险和损失。